Клуб Банковских Профессионалов

Подразделение банка Citigroup оштрафовали

Октябрь 05, 2011 Автор: admin Рубрика: Новости

Комиссия Гонконга начислила штраф 770,3 млн долларов подразделению банка Citigroup(Citigroup Global Markets Asia Limited), за то что они недостаточно контролировали своих сотрудников, когда те в свое время занимались мошенничеством.

В документе указывается имя Лизы Чен, в ходе расследования ее лицензию приостановили до 2 июня следующего года. Она была руководителем одного из работников банка. Он обманным путем присвоил себе денежные средства 13 клиентов. Оправдывается он тем, что потратил их на гособлигации США и на другие ценные бумаги. Сумма «утерянных» денег не раскрывается.

Этого сотрудника уволили, но никакой соответствующей информации банку SCF он не предоставил, к этому времени он уже покинул Гонконг. Он действовал по этой схеме с 2004 по 2009 годы.

Хоть и были явные признаки его мошенничества, но Citi Asia не смогла выявить это, и к тому же своевременно не уведомила о ходе расследования, об этом сообщает Марк Стюард, директор по расследованиям.

Citi Asia согласилась оплатить услуги компании, которая будет проводить анализ счетов обманутых клиентов. По итогам этой проверки им выплатят компенсацию. Также банку потребуется нанять специалистов, которые проведут экспертизы предписаний и контрольных механизмов. Рекомендации в итоге проверки банку придется внедрить за два года.

Банковские сотрудники, контролирующие подчиненных, не должны скрывать информацию о проблемах Комиссии, а наоборот, они
должны немедленно сообщать об этом, чтобы не стать потенциальным соучастником возможной аферы. Строгие меры и большие штрафы стоит учесть всем компаниям финансового сектора Гонконга.

Спонсор выпуска:  Очень популярна на сегодняшний день услуга — ипотека на вторичном рынке жилья. Поупялрность обьяснятется возможностью получить жилье сравнительно быстро, нет необходиомсти догое время копить деньги на покупку.

Оставьте комментарий